Information und Kommunikation

Ein wichtiges Element des Compliance-Managementsystem ist die interne und externe Information von Regelungen sowie die regelmässige und stufengerechte Schulung der Mitarbeiter.

Neben der internen Kommunikation gegenüber den Mitarbeitern spielt die externe Kommunikation gegenüber Kunden, Intermediären und der Öffentlichkeit eine grosse Rolle. Vielfach werden der Code of Conduct und andere Weisungen auf dem Internet veröffentlicht. Dies kann auch für die Mitarbeiter sehr hilfreich sein, wenn es beispielsweise darum geht, ein Geschenk oder eine Einladung abzulehnen und man den Geschäftspartner durch die Ablehnung nicht vor den Kopf stossen will.

Die Kommunikation gegenüber Kunden kann vor allem in Notsituationen hilfreich sein, beispielsweise wenn es darum geht, die Hilfe eines mächtigen Kunden bei erpresserischen Forderungen in Anspruch zu nehmen.

Schulung & Dokumentation

Schulungen von exponierten Mitarbeitern sind wichtige Massnahmen im Rahmen eines Compliance-Managementsystem. Die Schulungen können mittels online-tools erfolgen. Vorzugsweise erfolgen sie jedoch face-to-face im Rahmen von periodischen Schulungen und Weiterbildungsveranstaltungen mit einem starken Einbezug der Mitarbeiter.

Ergänzend zur Schulung spielt die Dokumentation, die den betroffenen Mitarbeitenden zur Verfügung steht, eine wichtige Rolle. So wandeln zahlreiche Unternehmen die komplexen rechtlichen Rahmenbedingungen in Checklisten um, welche von den Mitarbeitern in der täglichen Arbeit eingesetzt werden.